Pr?vention von Geldw?sche und Terrorismusfinanzierung

Mike White

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Geldw?sche finanziert die organisierte Kriminalit?t, Terrorismusfinanzierung schafft die Grundlage zur Begehung schwerer Straftaten. Banken in ihrer Rolle als prim?re Eingangspunkte in den legalen Geldkreislauf und Anbieter zahlreicher Zahlungs- und Abwicklungsdienstleistungen sind einem besonders hohen Risiko ausgesetzt, zu Zwecken der Geldw?sche und Terrorismusfinanzierung missbraucht zu werden. Sie unterliegen daher in besonderem Ma?e den einschl?gigen geldw?scherechtlichen Vorgaben des Gesetzgebers und der Finanzaufsicht. Die praktische Umsetzung dieser Vorgaben im t?glichen, von Serviceoptimierung und Kostendruck gepr?gten Gesch?ft stellt viele Banken vor Herausforderungen.Das von Praktikern geschriebene Handbuch liefert konkrete Hilfestellungen zur Konzeption und Implementierung der nach der neuen Gesetzgebung geforderten Verfahren, Systeme und Kontrollen.Die Neuauflage ber?cksichtigt folgende wichtige Neuerungen f?r die Praxis:Deutschland: im Januar 2020 in Kraft getretenes, zur nationalen Umsetzung der 5. EU-Geldw?scherichtlinie ?berarbeitetes Geldw?schegesetzim Mai 2020 ver?ffentlichte BaFin-Auslegungs- und Anwendungshinweise zum ?berarbeiteten Geldw?schegesetzunter Federf?hrung des Bundesministeriums der Finanzen erstellte Erste Nationale Risikoanalyse Bek?mpfung von Geldw?sche und Terrorismusfinanzierung 2018/ 2019Gro?britannien: in 2019 in Kraft getretene Money Laundering and Terrorist Financing (Amendment) RegulationsSchweiz: in 2019 erlassene Botschaft zur ?nderung des Geldw?schereigesetzes?sterreich: in 2019 in Kraft getretene ?nderungen des Finanzmarkt-Geldw?schegesetzesAus dem Inhalt:Organisatorische Rahmenbedingungen, insb. Aufgaben des Geldw?schebeauftragtenDurchf?hrung der j?hrlichen Risikoanalyse zur Ermittlung und Bewertung der Risiken der Geldw?sche, der Terrorismusfinanzierung und sonstiger strafbarer HandlungenAllgemeine, vereinfachte und verst?rkte Sorgfaltspflichten, insb. Identifizierung des Vertragspartners und wirtschaftlich Berechtigter, Umgang mit politisch exponierten Personen (PeP) und grenz?berschreitenden KorrespondenzbankbeziehungenTransaktions?berwachung unter Einsatz von DatenverarbeitungssystemenDatenschutzrechtliche Aspekte unter Ber?cksichtigung der neuen DatenschutzgrundverordnungKontenabrufverfahren nach § 24c KWGPflichten nach der EU-GeldtransferverordnungPr?vention von sonstigen strafbaren Handlungen, insb. Bestechung und KorruptionPr?fung der Vorkehrungen zur Pr?vention von Geldw?sche und Terrorismusfinanzierung in der Jahresabschlusspr?fungEinhaltung von Finanzsanktionen und Embargos?berblick zu l?nderspezifischen Anforderungen: USA, Gro?britannien, Schweiz, ?sterreich

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